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深圳市珞珈投资咨询有限公司：

发布时间: 2025-04-24 07:34:53

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经查，你公司存在以下问题：一是营销宣传方面，部分营销类直播均未经公司合规审核，直播内容存在误导性信息。二是签约管理方面，在向投资者销售产品的过程中，部分客户未经投资者基本信息告知、风险承受能力评估、适当性匹配等程序直接购买投顾产品。三是投资顾问服务方面，向部分客户提供的证券资讯服务、投资建议均未经合规审核程序，个别投资顾问在知悉相关信息不实的情况下持续向客户提供此不实的市场资讯。上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条，以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条、第九条、第十五条和第二十五条的规定。依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条及《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正并责令暂停新增客户的监管措施，责令你公司对上述各项问题逐项全面整改，并自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。你公司应当在暂停新增客户期间提升合规管理水平，确保合规管理覆盖全部业务范围和流程并符合法律法规规定。暂停新增客户期满后，你公司应当及时向我局书面报告整改情况，经我局整改验收完成后，方可新增客户。如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监管措施不停止执行。深圳证监局 2025年1月9日

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